lymaidieu.hoa
New member
** Bittrex bị phạt 53 triệu đô la bởi các cơ quan quản lý Hoa Kỳ vì vi phạm các biện pháp trừng phạt và các quy tắc AML **
Vào ngày 11 tháng 10, Bộ Kiểm soát Tài sản nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ và Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính (FINCEN) đã thông báo rằng Bittrex, một cuộc trao đổi tiền điện tử có trụ sở tại Washington, đã bị phạt 53 triệu đô la vì vi phạm các lệnh trừng phạt và chống tiềnQuy tắc rửa (AML).
Đây là khoản tiền phạt lớn nhất từng được áp đặt bởi OFAC trên một cuộc trao đổi tiền điện tử.Ngoài các hình phạt tiền tệ, OFAC cũng yêu cầu Bittrex thực hiện các biện pháp khắc phục để giải quyết các vấn đề này.
Theo tuyên bố, từ năm 2014 đến cuối năm 2017, Bittrex cho phép khoảng 1.800 cá nhân từ các khu vực pháp lý bị xử phạt, bao gồm Iran, Cuba, Sudan, Syria và Crimea, để mở tài khoản và giao dịch trên nền tảng của mình.
OFAC có các biện pháp trừng phạt toàn diện thay thế cho người Mỹ, được định nghĩa là bất kỳ công dân Hoa Kỳ hoặc thường trú nhân nào, cũng như bất kỳ người nào ở Hoa Kỳ, tham gia vào các giao dịch với các cá nhân hoặc thực thể từ các khu vực pháp lý bị xử phạt này.
Trong khi OFAC tập trung vào các vi phạm các biện pháp trừng phạt, Fincen tập trung vào việc Bittrex không nộp các báo cáo hoạt động đáng ngờ (SARS).Fincen nhận thấy rằng Bittrex không minh bạch với các SAR của nó và các SAR mà nó đã thực hiện không hoàn chỉnh.SARS liên quan đến 200 giao dịch đã chuyển hơn 140.000 đô la tiền điện tử và 22 giao dịch đã chuyển hơn 1 triệu đô la.
"Bittrex không thể tiến hành giám sát giao dịch hiệu quả trên nền tảng giao dịch của mình, thay vào đó dựa vào ít nhất hai nhà phân tích chống rửa tiền được đào tạo và có kinh nghiệm để xem xét thủ công tất cả các giao dịch để xác định hoạt động đáng ngờ", Fincen nói.
Fincen đã phạt Bittrex hơn 29 triệu đô la, nhưng cho biết họ sẽ ghi được 24 triệu đô la tiền phạt so với khoản thanh toán của Bittrex về việc giải quyết OFAC, có nghĩa là trao đổi sẽ trả tổng cộng dưới 30 triệu đô la.
Trong một tuyên bố được gửi thông qua một phát ngôn viên của công ty, Bittrex cho biết họ rất vui khi giải quyết vấn đề.
"Thỏa thuận cung cấp một giải pháp toàn diện cho cả hai cuộc điều tra của OFAC về các giao dịch với các khu vực pháp lý bị xử phạt, chủ yếu xảy ra vào năm 2017 và phát hiện của Fincen rằng Bittrex đã không thực hiện đầy đủ tất cả các kiểm soát chương trình chống rửa tiền cho đến năm 2018", tuyên bố cho biết.
"Điều quan trọng cần lưu ý là cả Fincen và OFAC đều thừa nhận rằng những nỗ lực khắc phục lâu dài của Bittrex đã làm giảm đáng kể nguy cơ vi phạm tiếp tục."
**Có liên quan:**
* Yuga Labs tiếp tục "chao đảo", nhưng lần này vì SEC
* Huobi hủy bỏ "StableCoin House" Husd để chuyển sang USDD của Justin Sun
=======================================
**Bittrex fined $53 million by US regulators for violating sanctions and AML rules**
On October 11, the US Department of the Treasury's Office of Foreign Asset Control (OFAC) and the Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) announced that Bittrex, a cryptocurrency exchange headquartered in Washington, has been fined $53 million for violating sanctions and anti-money laundering (AML) rules.
This is the largest fine ever imposed by OFAC on a cryptocurrency exchange. In addition to monetary penalties, OFAC also required Bittrex to take remedial measures to address these issues.
According to the statement, from 2014 to the end of 2017, Bittrex allowed approximately 1,800 individuals from sanctioned jurisdictions, including Iran, Cuba, Sudan, Syria, and Crimea, to open accounts and trade on its platform.
OFAC has comprehensive sanctions in place that prohibit US persons, defined as any US citizen or permanent resident, as well as any person located in the United States, from engaging in transactions with individuals or entities from these sanctioned jurisdictions.
While OFAC focused on violations of sanctions, FinCEN focused on Bittrex's failure to file suspicious activity reports (SARs). FinCEN found that Bittrex was not transparent with its SARs, and that the SARs it did file were incomplete. The SARs involved 200 transactions that moved more than $140,000 in cryptocurrency and 22 transactions that moved more than $1 million.
"Bittrex was unable to conduct effective transaction monitoring on its trading platform, relying instead on at least two trained and experienced anti-money laundering analysts to manually review all transactions to identify suspicious activity," FinCEN said.
FinCEN fined Bittrex more than $29 million, but said it would credit $24 million of the fine against Bittrex's payment of a related OFAC settlement, meaning that the exchange will pay a total of less than $30 million.
In a statement sent through a company spokesperson, Bittrex said it was pleased to resolve the matter.
"The agreement provides a comprehensive resolution to both OFAC's investigation into transactions with sanctioned jurisdictions, which primarily occurred in 2017, and FinCEN's finding that Bittrex did not fully implement all of its anti-money laundering program controls until 2018," the statement said.
"It is important to note that both FinCEN and OFAC acknowledged that Bittrex's long-term remedial efforts have significantly reduced the risk of continued violations."
**Related:**
* Yuga Labs continues to "wobble", but this time because of the SEC
* Huobi delisted "Stablecoin house" HUSD to transfer to Justin Sun's USDD
Vào ngày 11 tháng 10, Bộ Kiểm soát Tài sản nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ và Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính (FINCEN) đã thông báo rằng Bittrex, một cuộc trao đổi tiền điện tử có trụ sở tại Washington, đã bị phạt 53 triệu đô la vì vi phạm các lệnh trừng phạt và chống tiềnQuy tắc rửa (AML).
Đây là khoản tiền phạt lớn nhất từng được áp đặt bởi OFAC trên một cuộc trao đổi tiền điện tử.Ngoài các hình phạt tiền tệ, OFAC cũng yêu cầu Bittrex thực hiện các biện pháp khắc phục để giải quyết các vấn đề này.
Theo tuyên bố, từ năm 2014 đến cuối năm 2017, Bittrex cho phép khoảng 1.800 cá nhân từ các khu vực pháp lý bị xử phạt, bao gồm Iran, Cuba, Sudan, Syria và Crimea, để mở tài khoản và giao dịch trên nền tảng của mình.
OFAC có các biện pháp trừng phạt toàn diện thay thế cho người Mỹ, được định nghĩa là bất kỳ công dân Hoa Kỳ hoặc thường trú nhân nào, cũng như bất kỳ người nào ở Hoa Kỳ, tham gia vào các giao dịch với các cá nhân hoặc thực thể từ các khu vực pháp lý bị xử phạt này.
Trong khi OFAC tập trung vào các vi phạm các biện pháp trừng phạt, Fincen tập trung vào việc Bittrex không nộp các báo cáo hoạt động đáng ngờ (SARS).Fincen nhận thấy rằng Bittrex không minh bạch với các SAR của nó và các SAR mà nó đã thực hiện không hoàn chỉnh.SARS liên quan đến 200 giao dịch đã chuyển hơn 140.000 đô la tiền điện tử và 22 giao dịch đã chuyển hơn 1 triệu đô la.
"Bittrex không thể tiến hành giám sát giao dịch hiệu quả trên nền tảng giao dịch của mình, thay vào đó dựa vào ít nhất hai nhà phân tích chống rửa tiền được đào tạo và có kinh nghiệm để xem xét thủ công tất cả các giao dịch để xác định hoạt động đáng ngờ", Fincen nói.
Fincen đã phạt Bittrex hơn 29 triệu đô la, nhưng cho biết họ sẽ ghi được 24 triệu đô la tiền phạt so với khoản thanh toán của Bittrex về việc giải quyết OFAC, có nghĩa là trao đổi sẽ trả tổng cộng dưới 30 triệu đô la.
Trong một tuyên bố được gửi thông qua một phát ngôn viên của công ty, Bittrex cho biết họ rất vui khi giải quyết vấn đề.
"Thỏa thuận cung cấp một giải pháp toàn diện cho cả hai cuộc điều tra của OFAC về các giao dịch với các khu vực pháp lý bị xử phạt, chủ yếu xảy ra vào năm 2017 và phát hiện của Fincen rằng Bittrex đã không thực hiện đầy đủ tất cả các kiểm soát chương trình chống rửa tiền cho đến năm 2018", tuyên bố cho biết.
"Điều quan trọng cần lưu ý là cả Fincen và OFAC đều thừa nhận rằng những nỗ lực khắc phục lâu dài của Bittrex đã làm giảm đáng kể nguy cơ vi phạm tiếp tục."
**Có liên quan:**
* Yuga Labs tiếp tục "chao đảo", nhưng lần này vì SEC
* Huobi hủy bỏ "StableCoin House" Husd để chuyển sang USDD của Justin Sun
=======================================
**Bittrex fined $53 million by US regulators for violating sanctions and AML rules**
On October 11, the US Department of the Treasury's Office of Foreign Asset Control (OFAC) and the Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) announced that Bittrex, a cryptocurrency exchange headquartered in Washington, has been fined $53 million for violating sanctions and anti-money laundering (AML) rules.
This is the largest fine ever imposed by OFAC on a cryptocurrency exchange. In addition to monetary penalties, OFAC also required Bittrex to take remedial measures to address these issues.
According to the statement, from 2014 to the end of 2017, Bittrex allowed approximately 1,800 individuals from sanctioned jurisdictions, including Iran, Cuba, Sudan, Syria, and Crimea, to open accounts and trade on its platform.
OFAC has comprehensive sanctions in place that prohibit US persons, defined as any US citizen or permanent resident, as well as any person located in the United States, from engaging in transactions with individuals or entities from these sanctioned jurisdictions.
While OFAC focused on violations of sanctions, FinCEN focused on Bittrex's failure to file suspicious activity reports (SARs). FinCEN found that Bittrex was not transparent with its SARs, and that the SARs it did file were incomplete. The SARs involved 200 transactions that moved more than $140,000 in cryptocurrency and 22 transactions that moved more than $1 million.
"Bittrex was unable to conduct effective transaction monitoring on its trading platform, relying instead on at least two trained and experienced anti-money laundering analysts to manually review all transactions to identify suspicious activity," FinCEN said.
FinCEN fined Bittrex more than $29 million, but said it would credit $24 million of the fine against Bittrex's payment of a related OFAC settlement, meaning that the exchange will pay a total of less than $30 million.
In a statement sent through a company spokesperson, Bittrex said it was pleased to resolve the matter.
"The agreement provides a comprehensive resolution to both OFAC's investigation into transactions with sanctioned jurisdictions, which primarily occurred in 2017, and FinCEN's finding that Bittrex did not fully implement all of its anti-money laundering program controls until 2018," the statement said.
"It is important to note that both FinCEN and OFAC acknowledged that Bittrex's long-term remedial efforts have significantly reduced the risk of continued violations."
**Related:**
* Yuga Labs continues to "wobble", but this time because of the SEC
* Huobi delisted "Stablecoin house" HUSD to transfer to Justin Sun's USDD
