quanglangrinch
New member
** Robinhood thuê các thủ lĩnh tuân thủ mới khi nó phải đối mặt với sự giám sát theo quy định **
Robinhood Markets Inc., nhà môi giới trực tuyến đã thu hút một quân đoàn của các nhà đầu tư trẻ, đã thuê hai thủ lĩnh tuân thủ mới khi nó phải đối mặt với sự giám sát của quy định.
Công ty cho biết hôm thứ Năm rằng họ đã đặt tên cho Gretchen Howard, cựu giám đốc điều hành của Bank of America Corp, là người đứng đầu mới tuân thủ.Howard sẽ giám sát tất cả các khía cạnh của chương trình tuân thủ của công ty, bao gồm các biện pháp kiểm soát giao dịch chống rửa tiền, bảo vệ khách hàng và giao dịch của công ty.
Robinhood cũng nói rằng họ đã thuê Kelly Zigatis, một cựu giám đốc giám sát và kiểm soát tại Wells Fargo Advisors, để lãnh đạo nhóm chứng khoán của mình.Zigatis sẽ chịu trách nhiệm đảm bảo rằng các hoạt động giao dịch chứng khoán của công ty được thực hiện tuân thủ các luật và quy định hiện hành.
Cả hai giám đốc điều hành tuân thủ mới dự kiến sẽ gia nhập công ty vào tháng 9, Robinhood nói.
Các nhân viên đến khi Robinhhood phải đối mặt với sự xem xét kỹ lưỡng từ các cơ quan quản lý.Vào tháng 12 năm 2019, Cơ quan quản lý ngành công nghiệp tài chính (FINRA) đã áp dụng khoản tiền phạt 1,25 triệu đô la cho Robinhood vì họ đã tìm thấy nền tảng giao dịch, được biết đến với việc cung cấp các giao dịch ủy thác không, đã không đảm bảo khách hàng của mình nhận được thỏa thuận tốt nhất theo đơn đặt hàng của họ.
Robinhood cũng đã bị chỉ trích vì xử lý dữ liệu khách hàng.Vào tháng 3, công ty đã bị Văn phòng Tổng chưởng lý New York kiện vì bị cáo buộc đánh lừa khách hàng về cách sử dụng dữ liệu của họ.
Robinhood đã nói rằng họ cam kết tuân thủ tất cả các luật và quy định hiện hành.Công ty cho biết, các nhân viên mới là một phần trong nỗ lực tăng cường chương trình tuân thủ.
#RobInood #FINRA #Zero-POMMSMISS
=======================================
**Robinhood Hires New Compliance Chiefs as It Faces Regulatory Scrutiny**
Robinhood Markets Inc., the online brokerage that has attracted a legion of young investors, has hired two new compliance chiefs as it faces increased regulatory scrutiny.
The company said Thursday that it has named Gretchen Howard, a former senior executive at Bank of America Corp., as its new head of compliance. Howard will oversee all aspects of the company's compliance program, including its anti-money laundering, customer protection and trading controls.
Robinhood also said that it has hired Kelly Zigatis, a former head of oversight and control at Wells Fargo Advisors, to lead its securities team. Zigatis will be responsible for ensuring that the company's securities trading activities are conducted in compliance with applicable laws and regulations.
Both of the new compliance executives are expected to join the firm in September, Robinhood said.
The hires come as Robinhood faces increased scrutiny from regulators. In December 2019, the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) imposed a $1.25 million fine on Robinhood because it found the trading platform, which is known for offering zero-commission trades, had failed to ensure its customers were receiving the best deal on their orders.
Robinhood has also been criticized for its handling of customer data. In March, the company was sued by the New York Attorney General's office for allegedly misleading customers about how their data was being used.
Robinhood has said that it is committed to complying with all applicable laws and regulations. The company said that the new hires are part of its efforts to strengthen its compliance program.
#robinhood #FINRA #Zero-commission #Trading #compliance #regulation #data #newhires
Robinhood Markets Inc., nhà môi giới trực tuyến đã thu hút một quân đoàn của các nhà đầu tư trẻ, đã thuê hai thủ lĩnh tuân thủ mới khi nó phải đối mặt với sự giám sát của quy định.
Công ty cho biết hôm thứ Năm rằng họ đã đặt tên cho Gretchen Howard, cựu giám đốc điều hành của Bank of America Corp, là người đứng đầu mới tuân thủ.Howard sẽ giám sát tất cả các khía cạnh của chương trình tuân thủ của công ty, bao gồm các biện pháp kiểm soát giao dịch chống rửa tiền, bảo vệ khách hàng và giao dịch của công ty.
Robinhood cũng nói rằng họ đã thuê Kelly Zigatis, một cựu giám đốc giám sát và kiểm soát tại Wells Fargo Advisors, để lãnh đạo nhóm chứng khoán của mình.Zigatis sẽ chịu trách nhiệm đảm bảo rằng các hoạt động giao dịch chứng khoán của công ty được thực hiện tuân thủ các luật và quy định hiện hành.
Cả hai giám đốc điều hành tuân thủ mới dự kiến sẽ gia nhập công ty vào tháng 9, Robinhood nói.
Các nhân viên đến khi Robinhhood phải đối mặt với sự xem xét kỹ lưỡng từ các cơ quan quản lý.Vào tháng 12 năm 2019, Cơ quan quản lý ngành công nghiệp tài chính (FINRA) đã áp dụng khoản tiền phạt 1,25 triệu đô la cho Robinhood vì họ đã tìm thấy nền tảng giao dịch, được biết đến với việc cung cấp các giao dịch ủy thác không, đã không đảm bảo khách hàng của mình nhận được thỏa thuận tốt nhất theo đơn đặt hàng của họ.
Robinhood cũng đã bị chỉ trích vì xử lý dữ liệu khách hàng.Vào tháng 3, công ty đã bị Văn phòng Tổng chưởng lý New York kiện vì bị cáo buộc đánh lừa khách hàng về cách sử dụng dữ liệu của họ.
Robinhood đã nói rằng họ cam kết tuân thủ tất cả các luật và quy định hiện hành.Công ty cho biết, các nhân viên mới là một phần trong nỗ lực tăng cường chương trình tuân thủ.
#RobInood #FINRA #Zero-POMMSMISS
=======================================
**Robinhood Hires New Compliance Chiefs as It Faces Regulatory Scrutiny**
Robinhood Markets Inc., the online brokerage that has attracted a legion of young investors, has hired two new compliance chiefs as it faces increased regulatory scrutiny.
The company said Thursday that it has named Gretchen Howard, a former senior executive at Bank of America Corp., as its new head of compliance. Howard will oversee all aspects of the company's compliance program, including its anti-money laundering, customer protection and trading controls.
Robinhood also said that it has hired Kelly Zigatis, a former head of oversight and control at Wells Fargo Advisors, to lead its securities team. Zigatis will be responsible for ensuring that the company's securities trading activities are conducted in compliance with applicable laws and regulations.
Both of the new compliance executives are expected to join the firm in September, Robinhood said.
The hires come as Robinhood faces increased scrutiny from regulators. In December 2019, the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) imposed a $1.25 million fine on Robinhood because it found the trading platform, which is known for offering zero-commission trades, had failed to ensure its customers were receiving the best deal on their orders.
Robinhood has also been criticized for its handling of customer data. In March, the company was sued by the New York Attorney General's office for allegedly misleading customers about how their data was being used.
Robinhood has said that it is committed to complying with all applicable laws and regulations. The company said that the new hires are part of its efforts to strengthen its compliance program.
#robinhood #FINRA #Zero-commission #Trading #compliance #regulation #data #newhires
