blackmeercat135
New member
** Robinhood không đăng ký làm nhà môi giới tiền điện tử, luật sư tuân thủ hàng đầu **
Giám đốc tuân thủ của Robinhood Market nói với các nhà lập pháp rằng công ty thương mại nổi tiếng đã cố gắng đăng ký làm nhà môi giới có mục đích đặc biệt cho tài sản kỹ thuật số nhưng không thể nhờ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) phê duyệt đơn đăng ký.
Dan Gallagher, cựu ủy viên của SEC, người đã dành sự nghiệp trong chứng khoán và luật doanh nghiệp, nói rằng các nhân viên của SEC dường như sẵn sàng giúp Robinhood với các nỗ lực tuân thủ tiền điện tử của mình, nhưng cuối cùng cơ quan đã quyết định không phê duyệt ứng dụng của công ty.
"Khi SEC năm 2021 nói, 'Hãy đến và đăng ký,' chúng tôi đã làm," Gallagher nói trong lời khai của mình trước Ủy ban Nông nghiệp Hạ viện hôm thứ ba."Chúng tôi đã trải qua một quy trình 16 tháng với nhân viên của SEC đang cố gắng đăng ký một đại lý môi giới có mục đích đặc biệt. Và sau đó chúng tôi đã được nói khá nhiều vào tháng 3 rằng quá trình đã kết thúc và chúng tôi sẽ không thấy bất kỳ thành quả nào của nỗ lực đó."
Câu chuyện của Gallagher lặp lại những lời phàn nàn lâu dài từ Coinbase, người có luật sư hàng đầu cũng làm chứng trước Ủy ban Nông nghiệp Hạ viện vào thứ ba.Coinbase hiện đang phải đối mặt với một vụ kiện của SEC với cáo buộc rằng họ cung cấp bất hợp pháp các dịch vụ giao dịch chứng khoán mà không cần đăng ký với cơ quan.
"Khi Coinbase đã cố gắng làm điều đó, để nói về nó, chúng ta có thể đăng ký làm đại lý môi giới hoặc [hệ thống giao dịch thay thế] hoặc thậm chí là [trao đổi chứng khoán quốc gia] sau nhiều tháng thảo luận, chúng ta đangBỏ qua mà không có phản hồi hoặc bất kỳ đề xuất phản đối hoặc ý tưởng nào trở lại từ SEC, "Paul Grewal, giám đốc pháp lý của Coinbase nói.
Gallagher nói rằng một trong những điểm gắn bó cuối cùng của các cơ quan quản lý đối với Robinhood là thiếu đăng ký và tiết lộ từ các nhà phát hành các token giao dịch trên nền tảng.Gallagher lập luận rằng không có cách nào để công ty của ông nhấn mạnh rằng các nhà phát hành bên ngoài đáp ứng các yêu cầu của SEC.
Thượng nghị sĩ Cynthia Lummis (R-Wyo.) Đã nhảy vào cuộc tranh luận với một tweet trong tuần này để thúc đẩy một dự luật sẽ miễn trừ một số trao đổi tài sản kỹ thuật số khỏi các yêu cầu đăng ký của SEC.
Phản đối có thể đối với lập luận này là một loạt các phê duyệt của các nhà môi giới tài sản kỹ thuật số của Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA), một nhánh giám sát được tài trợ bởi ngành.Các công ty môi giới, bao gồm Prometheum Ember Capital LLC, Tập đoàn Chứng khoán Bosonic và Thị trường OTC, được chính thức phê duyệt để giao dịch chứng khoán tiền điện tử, một loại tài sản mà biên giới chưa được xác định rõ.
Trong khi đó, các công ty cố gắng điều hướng một con đường vì các công ty tiền điện tử tuân thủ chưa thể hiện một mô hình kinh doanh được hình thành đầy đủ.
Trong các bình luận sau các hành động thực thi của cơ quan của mình, Chủ tịch SEC Gary Gensler đã gợi ý rằng Hoa Kỳ "không cần thêm cao bồi kỹ thuật số" và ngành công nghiệp phải khắc phục các vấn đề tuân thủ của mình hoặc anh ta thấy trước khả năng "sụp đổ như một ngôi nhà của thẻ."
Tuy nhiên, sự tuân thủ này không còn nằm trong tay ngành công nghiệp hoặc SEC nhưng sẽ được quyết định tại tòa án.
"Chúng tôi phải ra tòa và thực sự thấy, nếu không ngành công nghiệp này sẽ không tồn tại ở Hoa Kỳ", Giám đốc điều hành của Coinbase, Brian Armstrong nói trong một cuộc phỏng vấn của CNBC hôm thứ Tư.
**Những bài viết liên quan:**
* [SEC tính phí Coinbase với vi phạm luật chứng khoán] (SEC.gov | Lori H. Price Named Director of Office of Credit Ratings)
* [Giám đốc điều hành Coinbase nói rằng ngành công nghiệp tiền điện tử cần 'ra tòa' để đảm bảo sự sống sót] (https://www.cnbc.com/2022/06/22/coinbase-ceo-says-crypto-dindtry-needs-to-go-to-tòa án để bảo hiểm-survival.html)
* [Chủ tịch SEC Gary Gensler nói rằng Hoa Kỳ 'không cần thêm Cowboys kỹ thuật số'] (https://www.coindesk.com/policy/202...ler-says-us-doesnt-Need-more-Digital-Cowboys/)
=======================================
**Robinhood Failed to Register as a Crypto Broker, Says Top Compliance Lawyer**
Robinhood Markets' Chief Compliance Officer told lawmakers that the popular trading firm tried to register as a special-purpose broker for digital assets but was unable to get the Securities and Exchange Commission (SEC) to approve its application.
Dan Gallagher, a former SEC commissioner who has spent a career in securities and corporate law, said that the SEC staff seemed willing to help Robinhood with its crypto compliance efforts, but the agency ultimately decided not to approve the company's application.
"When the SEC in 2021 said, 'come in and register,' we did," Gallagher said in his testimony before the House Agriculture Committee on Tuesday. "We went through a 16-month process with the SEC staff trying to register a special purpose broker-dealer. And then we were pretty summarily told in March that process was over and we would not see any fruits of that effort."
Gallagher's story echoes longstanding complaints from Coinbase, whose top lawyer also testified before the House Agriculture Committee on Tuesday. Coinbase is currently facing an SEC lawsuit alleging that it illegally offered securities trading services without registering with the agency.
"When Coinbase has been attempting to do just that, to talk about it we can register as a broker-dealer or an [Alternative trading system] or even as a [National Securities Exchange] after months and months of discussion, we're being dismissed with no response or any counter-proposal or ideas coming back from the SEC," said Paul Grewal, Coinbase's chief legal officer.
Gallagher said that one of the regulators' final sticking points for Robinhood was the lack of registration and disclosures from issuers of tokens that trade on the platform. Gallagher argued that there's no way for his company to insist that outside issuers meet SEC requirements.
Sen. Cynthia Lummis (R-Wyo.) jumped into the debate with a tweet this week promoting a bill that would exempt certain digital asset exchanges from SEC registration requirements.
The possible counterargument to this argument is the series of approvals of digital-assets broker-dealers by the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), an industry-funded oversight arm created by the SEC. The brokerages, including Prometheum Ember Capital LLC, Bosonic Securities and OTC Markets Group, are officially approved to trade crypto securities, a category of assets whose borders aren't yet well defined.
Meanwhile, the companies trying to navigate a path as compliant crypto firms haven't yet demonstrated a fully formed business model.
In comments after his agency's enforcement actions, SEC Chair Gary Gensler has suggested that the U.S. "doesn't need more digital cowboys" and that the industry must fix its compliance problems or he foresees a possibility of it "collapsing like a house of cards."
However, this compliance is no longer in the hands of the industry or the SEC but will be decided in the courts.
"We have to go to court and really see, otherwise this industry is just not going to exist in the United States," Coinbase CEO Brian Armstrong said in a CNBC interview on Wednesday.
**Related Articles:**
* [SEC Charges Coinbase with Securities Law Violations](https://www.sec.gov/news/press-release/2022-142)
* [Coinbase CEO Says Crypto Industry Needs to 'Go to Court' to Ensure Survival](https://www.cnbc.com/2022/06/22/coinbase-ceo-says-crypto-industry-needs-to-go-to-court-to-ensure-survival.html)
* [SEC Chair Gary Gensler Says U.S. 'Doesn't Need More Digital Cowboys'](https://www.coindesk.com/policy/2022/06/22/sec-chair-gary-gensler-says-us-doesnt-need-more-digital-cowboys/)
Giám đốc tuân thủ của Robinhood Market nói với các nhà lập pháp rằng công ty thương mại nổi tiếng đã cố gắng đăng ký làm nhà môi giới có mục đích đặc biệt cho tài sản kỹ thuật số nhưng không thể nhờ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) phê duyệt đơn đăng ký.
Dan Gallagher, cựu ủy viên của SEC, người đã dành sự nghiệp trong chứng khoán và luật doanh nghiệp, nói rằng các nhân viên của SEC dường như sẵn sàng giúp Robinhood với các nỗ lực tuân thủ tiền điện tử của mình, nhưng cuối cùng cơ quan đã quyết định không phê duyệt ứng dụng của công ty.
"Khi SEC năm 2021 nói, 'Hãy đến và đăng ký,' chúng tôi đã làm," Gallagher nói trong lời khai của mình trước Ủy ban Nông nghiệp Hạ viện hôm thứ ba."Chúng tôi đã trải qua một quy trình 16 tháng với nhân viên của SEC đang cố gắng đăng ký một đại lý môi giới có mục đích đặc biệt. Và sau đó chúng tôi đã được nói khá nhiều vào tháng 3 rằng quá trình đã kết thúc và chúng tôi sẽ không thấy bất kỳ thành quả nào của nỗ lực đó."
Câu chuyện của Gallagher lặp lại những lời phàn nàn lâu dài từ Coinbase, người có luật sư hàng đầu cũng làm chứng trước Ủy ban Nông nghiệp Hạ viện vào thứ ba.Coinbase hiện đang phải đối mặt với một vụ kiện của SEC với cáo buộc rằng họ cung cấp bất hợp pháp các dịch vụ giao dịch chứng khoán mà không cần đăng ký với cơ quan.
"Khi Coinbase đã cố gắng làm điều đó, để nói về nó, chúng ta có thể đăng ký làm đại lý môi giới hoặc [hệ thống giao dịch thay thế] hoặc thậm chí là [trao đổi chứng khoán quốc gia] sau nhiều tháng thảo luận, chúng ta đangBỏ qua mà không có phản hồi hoặc bất kỳ đề xuất phản đối hoặc ý tưởng nào trở lại từ SEC, "Paul Grewal, giám đốc pháp lý của Coinbase nói.
Gallagher nói rằng một trong những điểm gắn bó cuối cùng của các cơ quan quản lý đối với Robinhood là thiếu đăng ký và tiết lộ từ các nhà phát hành các token giao dịch trên nền tảng.Gallagher lập luận rằng không có cách nào để công ty của ông nhấn mạnh rằng các nhà phát hành bên ngoài đáp ứng các yêu cầu của SEC.
Thượng nghị sĩ Cynthia Lummis (R-Wyo.) Đã nhảy vào cuộc tranh luận với một tweet trong tuần này để thúc đẩy một dự luật sẽ miễn trừ một số trao đổi tài sản kỹ thuật số khỏi các yêu cầu đăng ký của SEC.
Phản đối có thể đối với lập luận này là một loạt các phê duyệt của các nhà môi giới tài sản kỹ thuật số của Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA), một nhánh giám sát được tài trợ bởi ngành.Các công ty môi giới, bao gồm Prometheum Ember Capital LLC, Tập đoàn Chứng khoán Bosonic và Thị trường OTC, được chính thức phê duyệt để giao dịch chứng khoán tiền điện tử, một loại tài sản mà biên giới chưa được xác định rõ.
Trong khi đó, các công ty cố gắng điều hướng một con đường vì các công ty tiền điện tử tuân thủ chưa thể hiện một mô hình kinh doanh được hình thành đầy đủ.
Trong các bình luận sau các hành động thực thi của cơ quan của mình, Chủ tịch SEC Gary Gensler đã gợi ý rằng Hoa Kỳ "không cần thêm cao bồi kỹ thuật số" và ngành công nghiệp phải khắc phục các vấn đề tuân thủ của mình hoặc anh ta thấy trước khả năng "sụp đổ như một ngôi nhà của thẻ."
Tuy nhiên, sự tuân thủ này không còn nằm trong tay ngành công nghiệp hoặc SEC nhưng sẽ được quyết định tại tòa án.
"Chúng tôi phải ra tòa và thực sự thấy, nếu không ngành công nghiệp này sẽ không tồn tại ở Hoa Kỳ", Giám đốc điều hành của Coinbase, Brian Armstrong nói trong một cuộc phỏng vấn của CNBC hôm thứ Tư.
**Những bài viết liên quan:**
* [SEC tính phí Coinbase với vi phạm luật chứng khoán] (SEC.gov | Lori H. Price Named Director of Office of Credit Ratings)
* [Giám đốc điều hành Coinbase nói rằng ngành công nghiệp tiền điện tử cần 'ra tòa' để đảm bảo sự sống sót] (https://www.cnbc.com/2022/06/22/coinbase-ceo-says-crypto-dindtry-needs-to-go-to-tòa án để bảo hiểm-survival.html)
* [Chủ tịch SEC Gary Gensler nói rằng Hoa Kỳ 'không cần thêm Cowboys kỹ thuật số'] (https://www.coindesk.com/policy/202...ler-says-us-doesnt-Need-more-Digital-Cowboys/)
=======================================
**Robinhood Failed to Register as a Crypto Broker, Says Top Compliance Lawyer**
Robinhood Markets' Chief Compliance Officer told lawmakers that the popular trading firm tried to register as a special-purpose broker for digital assets but was unable to get the Securities and Exchange Commission (SEC) to approve its application.
Dan Gallagher, a former SEC commissioner who has spent a career in securities and corporate law, said that the SEC staff seemed willing to help Robinhood with its crypto compliance efforts, but the agency ultimately decided not to approve the company's application.
"When the SEC in 2021 said, 'come in and register,' we did," Gallagher said in his testimony before the House Agriculture Committee on Tuesday. "We went through a 16-month process with the SEC staff trying to register a special purpose broker-dealer. And then we were pretty summarily told in March that process was over and we would not see any fruits of that effort."
Gallagher's story echoes longstanding complaints from Coinbase, whose top lawyer also testified before the House Agriculture Committee on Tuesday. Coinbase is currently facing an SEC lawsuit alleging that it illegally offered securities trading services without registering with the agency.
"When Coinbase has been attempting to do just that, to talk about it we can register as a broker-dealer or an [Alternative trading system] or even as a [National Securities Exchange] after months and months of discussion, we're being dismissed with no response or any counter-proposal or ideas coming back from the SEC," said Paul Grewal, Coinbase's chief legal officer.
Gallagher said that one of the regulators' final sticking points for Robinhood was the lack of registration and disclosures from issuers of tokens that trade on the platform. Gallagher argued that there's no way for his company to insist that outside issuers meet SEC requirements.
Sen. Cynthia Lummis (R-Wyo.) jumped into the debate with a tweet this week promoting a bill that would exempt certain digital asset exchanges from SEC registration requirements.
The possible counterargument to this argument is the series of approvals of digital-assets broker-dealers by the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), an industry-funded oversight arm created by the SEC. The brokerages, including Prometheum Ember Capital LLC, Bosonic Securities and OTC Markets Group, are officially approved to trade crypto securities, a category of assets whose borders aren't yet well defined.
Meanwhile, the companies trying to navigate a path as compliant crypto firms haven't yet demonstrated a fully formed business model.
In comments after his agency's enforcement actions, SEC Chair Gary Gensler has suggested that the U.S. "doesn't need more digital cowboys" and that the industry must fix its compliance problems or he foresees a possibility of it "collapsing like a house of cards."
However, this compliance is no longer in the hands of the industry or the SEC but will be decided in the courts.
"We have to go to court and really see, otherwise this industry is just not going to exist in the United States," Coinbase CEO Brian Armstrong said in a CNBC interview on Wednesday.
**Related Articles:**
* [SEC Charges Coinbase with Securities Law Violations](https://www.sec.gov/news/press-release/2022-142)
* [Coinbase CEO Says Crypto Industry Needs to 'Go to Court' to Ensure Survival](https://www.cnbc.com/2022/06/22/coinbase-ceo-says-crypto-industry-needs-to-go-to-court-to-ensure-survival.html)
* [SEC Chair Gary Gensler Says U.S. 'Doesn't Need More Digital Cowboys'](https://www.coindesk.com/policy/2022/06/22/sec-chair-gary-gensler-says-us-doesnt-need-more-digital-cowboys/)
