phihaihardware
New member
** Các nhà môi giới tương tác đã phạt 38 triệu đô la vì vi phạm AML **
** Công ty môi giới không thể sàng lọc đầy đủ khách hàng và giám sát chuyển khoản cho hoạt động đáng ngờ **
[Liên kết đến Điều 1 liên quan]
[Liên kết đến Điều 2 liên quan]
**Bản tóm tắt**
Các nhà môi giới tương tác đã bị SEC, FINRA và CFTC phạt 38 triệu đô la vì vi phạm AML.Công ty môi giới đã thất bại trong việc sàng lọc đầy đủ khách hàng và theo dõi chuyển dây cho hoạt động đáng ngờ.Là một phần của thỏa thuận, các nhà môi giới tương tác sẽ được yêu cầu thực hiện các thay đổi cần thiết được đề xuất bởi một nhà tư vấn của bên thứ ba để khắc phục các vấn đề và làm mất lợi nhuận một số lợi nhuận ngoài các hình phạt được đánh giá bởi các cơ quan đó.
=======================================
**Interactive Brokers Fined $38 Million for AML Violations**
**Brokerage Firm Failed to Adequately Screen Customers and Monitor Wire Transfers for Suspicious Activity**
[Link to related article 1]
[Link to related article 2]
**Summary**
Interactive Brokers has been fined $38 million by the SEC, Finra, and the CFTC for AML violations. The brokerage firm failed to adequately screen customers and monitor wire transfers for suspicious activity. As part of the settlement, Interactive Brokers will be required to make necessary changes suggested by a third-party consultant to remedy the issues and disgorge certain profits in addition to the penalties assessed by those agencies.
** Công ty môi giới không thể sàng lọc đầy đủ khách hàng và giám sát chuyển khoản cho hoạt động đáng ngờ **
[Liên kết đến Điều 1 liên quan]
[Liên kết đến Điều 2 liên quan]
**Bản tóm tắt**
Các nhà môi giới tương tác đã bị SEC, FINRA và CFTC phạt 38 triệu đô la vì vi phạm AML.Công ty môi giới đã thất bại trong việc sàng lọc đầy đủ khách hàng và theo dõi chuyển dây cho hoạt động đáng ngờ.Là một phần của thỏa thuận, các nhà môi giới tương tác sẽ được yêu cầu thực hiện các thay đổi cần thiết được đề xuất bởi một nhà tư vấn của bên thứ ba để khắc phục các vấn đề và làm mất lợi nhuận một số lợi nhuận ngoài các hình phạt được đánh giá bởi các cơ quan đó.
=======================================
**Interactive Brokers Fined $38 Million for AML Violations**
**Brokerage Firm Failed to Adequately Screen Customers and Monitor Wire Transfers for Suspicious Activity**
[Link to related article 1]
[Link to related article 2]
**Summary**
Interactive Brokers has been fined $38 million by the SEC, Finra, and the CFTC for AML violations. The brokerage firm failed to adequately screen customers and monitor wire transfers for suspicious activity. As part of the settlement, Interactive Brokers will be required to make necessary changes suggested by a third-party consultant to remedy the issues and disgorge certain profits in addition to the penalties assessed by those agencies.
