goldenmouse910
New member
** FINRA để kiểm tra giao dịch tài sản tiền điện tử tại các đại lý môi giới **
Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) sẽ xem xét cách các đại lý môi giới xử lý việc giao dịch tiền điện tử và các tài sản kỹ thuật số khác, cơ quan quản lý cho biết hôm thứ ba.
FINRA cho biết họ sẽ tập trung vào các tiết lộ mà các đại lý môi giới cung cấp cho khách hàng về rủi ro đầu tư vào tài sản tiền điện tử, cũng như các chính sách và quy trình của các công ty để xử lý các giao dịch của khách hàng.
Cơ quan quản lý cho biết họ không tìm cách điều chỉnh hoặc thay đổi cơ bản cấu trúc quy định cho các tài sản tiền điện tử, nhưng người ta lo ngại rằng việc thiếu một khung pháp lý rõ ràng có thể tạo ra sự nhầm lẫn cho các nhà đầu tư.
"Các công ty thành viên của chúng tôi ngày nay có liên quan đến việc bán một số tài sản kỹ thuật số - một số chứng khoán, một số không phải là chứng khoán", Chủ tịch và Giám đốc điều hành FINRA Robert Cook nói."Và khi khách hàng giao tiếp với một trong những thành viên của chúng tôi và sau đó mua một loại tiền điện tử hoặc mua một tài sản kỹ thuật số, có các quy tắc tiết lộ được áp dụng ngày hôm nay."
Cook nói thêm rằng FINRA muốn nhân cơ hội này để nói chuyện với các công ty về các chính sách và quy trình tài sản tiền điện tử của họ và để xem liệu có bất kỳ yêu cầu bổ sung nào cần thiết không.
FINRA có kế hoạch xuất bản các ưu tiên kiểm tra cho năm nay trong tháng tới.
Vào tháng 10, FINRA đã khuyên các thành viên của mình xử lý các tài sản tiền điện tử để đảm bảo họ có các biện pháp kiểm soát và quy trình của bạn phù hợp để tuân thủ luật pháp.
[Bài viết liên quan: SEC cảnh báo các nhà đầu tư về rủi ro đầu tư vào tài sản tiền điện tử] (SEC.gov | Statement on Cryptocurrencies and Initial Coin Offerings)
[Bài viết liên quan: CFTC vấn đề hướng dẫn về các dẫn xuất tiền điện tử] (CFTC Staff Extends No-Action Relief from Compliance with Certain Timing Requirements for Submitting Fiscal-Year End Reports | CFTC)
=======================================
**FINRA to examine crypto asset trading at broker-dealers**
The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) will examine how broker-dealers are handling the trading of cryptocurrency and other digital assets, the regulator said Tuesday.
FINRA said it will focus on the disclosures that broker-dealers provide to customers about the risks of investing in crypto assets, as well as the firms' policies and procedures for handling customer transactions.
The regulator said it is not looking to regulate or fundamentally change the regulatory structure for crypto assets, but it is concerned that the lack of a clear regulatory framework could create confusion for investors.
"Our member firms today are involved in the sale of some digital assets - some securities, some not securities," said FINRA President and CEO Robert Cook. "And when customers interface with one of our members and then buy a cryptocurrency or buy a digital asset, there are disclosure rules that apply today."
Cook added that FINRA wants to take this opportunity to talk to firms about their crypto asset policies and procedures and to see if there are any additional requirements that are needed.
FINRA plans to publish its examination priorities for this year within the next month.
In October, FINRA advised its members handling crypto assets to ensure they had appropriate know-your-customer controls and processes in place to remain in compliance with the law.
[Related article: SEC warns investors of risks of investing in crypto assets](https://www.sec.gov/news/public-statement/statement-clayton-2017-12-11)
[Related article: CFTC issues guidance on crypto derivatives](https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8322-20.html)
Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) sẽ xem xét cách các đại lý môi giới xử lý việc giao dịch tiền điện tử và các tài sản kỹ thuật số khác, cơ quan quản lý cho biết hôm thứ ba.
FINRA cho biết họ sẽ tập trung vào các tiết lộ mà các đại lý môi giới cung cấp cho khách hàng về rủi ro đầu tư vào tài sản tiền điện tử, cũng như các chính sách và quy trình của các công ty để xử lý các giao dịch của khách hàng.
Cơ quan quản lý cho biết họ không tìm cách điều chỉnh hoặc thay đổi cơ bản cấu trúc quy định cho các tài sản tiền điện tử, nhưng người ta lo ngại rằng việc thiếu một khung pháp lý rõ ràng có thể tạo ra sự nhầm lẫn cho các nhà đầu tư.
"Các công ty thành viên của chúng tôi ngày nay có liên quan đến việc bán một số tài sản kỹ thuật số - một số chứng khoán, một số không phải là chứng khoán", Chủ tịch và Giám đốc điều hành FINRA Robert Cook nói."Và khi khách hàng giao tiếp với một trong những thành viên của chúng tôi và sau đó mua một loại tiền điện tử hoặc mua một tài sản kỹ thuật số, có các quy tắc tiết lộ được áp dụng ngày hôm nay."
Cook nói thêm rằng FINRA muốn nhân cơ hội này để nói chuyện với các công ty về các chính sách và quy trình tài sản tiền điện tử của họ và để xem liệu có bất kỳ yêu cầu bổ sung nào cần thiết không.
FINRA có kế hoạch xuất bản các ưu tiên kiểm tra cho năm nay trong tháng tới.
Vào tháng 10, FINRA đã khuyên các thành viên của mình xử lý các tài sản tiền điện tử để đảm bảo họ có các biện pháp kiểm soát và quy trình của bạn phù hợp để tuân thủ luật pháp.
[Bài viết liên quan: SEC cảnh báo các nhà đầu tư về rủi ro đầu tư vào tài sản tiền điện tử] (SEC.gov | Statement on Cryptocurrencies and Initial Coin Offerings)
[Bài viết liên quan: CFTC vấn đề hướng dẫn về các dẫn xuất tiền điện tử] (CFTC Staff Extends No-Action Relief from Compliance with Certain Timing Requirements for Submitting Fiscal-Year End Reports | CFTC)
=======================================
**FINRA to examine crypto asset trading at broker-dealers**
The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) will examine how broker-dealers are handling the trading of cryptocurrency and other digital assets, the regulator said Tuesday.
FINRA said it will focus on the disclosures that broker-dealers provide to customers about the risks of investing in crypto assets, as well as the firms' policies and procedures for handling customer transactions.
The regulator said it is not looking to regulate or fundamentally change the regulatory structure for crypto assets, but it is concerned that the lack of a clear regulatory framework could create confusion for investors.
"Our member firms today are involved in the sale of some digital assets - some securities, some not securities," said FINRA President and CEO Robert Cook. "And when customers interface with one of our members and then buy a cryptocurrency or buy a digital asset, there are disclosure rules that apply today."
Cook added that FINRA wants to take this opportunity to talk to firms about their crypto asset policies and procedures and to see if there are any additional requirements that are needed.
FINRA plans to publish its examination priorities for this year within the next month.
In October, FINRA advised its members handling crypto assets to ensure they had appropriate know-your-customer controls and processes in place to remain in compliance with the law.
[Related article: SEC warns investors of risks of investing in crypto assets](https://www.sec.gov/news/public-statement/statement-clayton-2017-12-11)
[Related article: CFTC issues guidance on crypto derivatives](https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8322-20.html)
