trongtuongtinman
New member
** Các nhà môi giới tương tác để trả 38 triệu đô la để giải quyết các khoản phí AML, CFT **
[Liên kết đến Điều 1 liên quan]
[Liên kết đến Điều 2 liên quan]
** Tóm tắt: ** Các nhà môi giới tương tác đã đồng ý trả 38 triệu đô la để giải quyết các khoản phí của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịchChuyển dây cho hoạt động đáng ngờ và không thực hiện chương trình chống rửa tiền (AML) hiệu quả.
** Chi tiết: ** Theo FINRA, từ tháng 1 năm 2013 đến tháng 9 năm 2018, các nhà môi giới tương tác đã không dành đủ nguồn lực để đáp ứng các nghĩa vụ AML của mình.Công ty cũng không xem xét đầy đủ các chuyển khoản của khách hàng cho hoạt động đáng ngờ, bao gồm cả những người có nguồn gốc từ các quốc gia được xác định là "rủi ro cao" của các nhà quản lý.
** Là một phần của thỏa thuận, các nhà môi giới tương tác sẽ được yêu cầu thực hiện các thay đổi cần thiết được đề xuất bởi một nhà tư vấn của bên thứ ba để khắc phục các vấn đề và làm mất lợi nhuận một số lợi nhuận ngoài các hình phạt được đánh giá bởi các cơ quan đó. **
#InterActiveBrokers #Aml #CFT #Securities #FINRA #CFTC
=======================================
**Interactive Brokers to Pay $38 Million to Settle AML, CFT Charges**
[Link to related article 1]
[Link to related article 2]
**Summary:** Interactive Brokers has agreed to pay $38 million to settle charges by the Securities and Exchange Commission (SEC), Financial Industry Regulatory Authority (Finra), and Commodity Futures Trading Commission (CFTC) that it failed to adequately monitor customer wire transfers for suspicious activity and failed to implement an effective anti-money laundering (AML) program.
**Details:** According to Finra, between January 2013 and September 2018, Interactive Brokers failed to devote sufficient resources to meeting its AML obligations. The firm also did not adequately review its customers' wire transfers for suspicious activity, including those that originated in countries identified as "high risk" by regulators.
**As part of the settlement, Interactive Brokers will be required to make necessary changes suggested by a third-party consultant to remedy the issues and disgorge certain profits in addition to the penalties assessed by those agencies.**
#InterActiveBrokers #Aml #CFT #Securities #FINRA #CFTC
[Liên kết đến Điều 1 liên quan]
[Liên kết đến Điều 2 liên quan]
** Tóm tắt: ** Các nhà môi giới tương tác đã đồng ý trả 38 triệu đô la để giải quyết các khoản phí của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịchChuyển dây cho hoạt động đáng ngờ và không thực hiện chương trình chống rửa tiền (AML) hiệu quả.
** Chi tiết: ** Theo FINRA, từ tháng 1 năm 2013 đến tháng 9 năm 2018, các nhà môi giới tương tác đã không dành đủ nguồn lực để đáp ứng các nghĩa vụ AML của mình.Công ty cũng không xem xét đầy đủ các chuyển khoản của khách hàng cho hoạt động đáng ngờ, bao gồm cả những người có nguồn gốc từ các quốc gia được xác định là "rủi ro cao" của các nhà quản lý.
** Là một phần của thỏa thuận, các nhà môi giới tương tác sẽ được yêu cầu thực hiện các thay đổi cần thiết được đề xuất bởi một nhà tư vấn của bên thứ ba để khắc phục các vấn đề và làm mất lợi nhuận một số lợi nhuận ngoài các hình phạt được đánh giá bởi các cơ quan đó. **
#InterActiveBrokers #Aml #CFT #Securities #FINRA #CFTC
=======================================
**Interactive Brokers to Pay $38 Million to Settle AML, CFT Charges**
[Link to related article 1]
[Link to related article 2]
**Summary:** Interactive Brokers has agreed to pay $38 million to settle charges by the Securities and Exchange Commission (SEC), Financial Industry Regulatory Authority (Finra), and Commodity Futures Trading Commission (CFTC) that it failed to adequately monitor customer wire transfers for suspicious activity and failed to implement an effective anti-money laundering (AML) program.
**Details:** According to Finra, between January 2013 and September 2018, Interactive Brokers failed to devote sufficient resources to meeting its AML obligations. The firm also did not adequately review its customers' wire transfers for suspicious activity, including those that originated in countries identified as "high risk" by regulators.
**As part of the settlement, Interactive Brokers will be required to make necessary changes suggested by a third-party consultant to remedy the issues and disgorge certain profits in addition to the penalties assessed by those agencies.**
#InterActiveBrokers #Aml #CFT #Securities #FINRA #CFTC
