Usage for hash tag: FINRA

  1. T

    News Các nhà môi giới tương tác để trả 38 triệu đô la trong việc giải quyết trên AML LAPSES

    ...Chứng khoán và Giao dịchChuyển dây cho hoạt động đáng ngờ và không thực hiện chương trình chống rửa tiền (AML) hiệu quả. ** Chi tiết: ** Theo FINRA, từ tháng 1 năm 2013 đến tháng 9 năm 2018, các nhà môi giới tương tác đã không dành đủ nguồn lực để đáp ứng các nghĩa vụ AML của mình.Công ty...
  2. Q

    News Robinhood khai thác sự trung thành trước đây, Wells Fargo thực hiện với tư cách là người đứng đầu tuân thủ

    ...khi Robinhhood phải đối mặt với sự xem xét kỹ lưỡng từ các cơ quan quản lý.Vào tháng 12 năm 2019, Cơ quan quản lý ngành công nghiệp tài chính (FINRA) đã áp dụng khoản tiền phạt 1,25 triệu đô la cho Robinhood vì họ đã tìm thấy nền tảng giao dịch, được biết đến với việc cung cấp các giao dịch...
Join Telegram ToolsKiemTrieuDoGroup
Back
Top